ESG风险双周报2025年第9期

风险事件概述

风险事件行业分布

罚金金额

ESG风险事件案例

2025年5月14日，重庆市城市管理局公示对秦安股份（603758.SH，汽车）出具的《行政处罚决定书》。经查明，秦安股份（603758.SH，汽车）在九龙坡区的秦安股份总部基地及新能源汽车驱动系统项目中改变建设工程规划许可证及附件、附图进行建设。重庆市城市管理局依据《重庆市城乡规划条例》第八十三条第一款第一项，对秦安股份（603758.SH，汽车）处以罚款人民币共计4.37万元。

环境合规与管理是ESG环境维度的一项重要内容，涉及环境制度建设、风控管理等多方面指标。企业应在项目设计阶段增设内部合规审查节点，确保建设过程中所有建设工程活动符合规划许可的要求。企业应在后续ESG报告中披露相关合规培训情况，说明已实施的改进措施，以重塑利益相关方信任。

2025年5月8日，菏泽市定陶区应急管理局对赛托生物（300583.SZ，医药生物）出具《行政处罚决定书》。经查明，赛托生物（300583.SZ，医药生物）涉嫌年产300吨11α-羟基系列产品建设项目，未按照安全设施设计施工。菏泽市定陶区应急管理局依据《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》第三十条第三项，结合《山东省应急管理行政处罚自由裁量基准》（裁量细则） 第78号第B档，对赛托生物（300583.SZ，医药生物）处以罚款人民币1.5万元。

生产安全在ESG社会影响中占据重要地位，涉及安全管理制度、安全管理培训、安全隐患检查等多方面评价指标。企业上述违规事件可能导致生产事故风险上升、员工安全威胁加剧、项目延期成本增加等隐患。企业未来应加强安全生产合规管理体系建设，并完善安全应急预案，定期开展安全培训与应急演练，并在年报等公开报告中专项披露安全管理机制、安全管理措施、安全培训数量等数据，以修复投资者对其风险管理能力的信心。

商业道德是ESG公司治理的一项重要内容，涉及反腐败、反垄断、反不正当竞争行为等关键指标。上述企业与竞争方达成地塞米松磷酸钠原料药价格垄断协议，直接违反《反垄断法》第十七条禁止“固定或变更商品价格”之规定，可能造成原料药市场供需关系扭曲，下游制剂生产成本上升，增加药品供应稳定性风险。建议企业搭建药品定价合规框架，在销售协议签署前嵌入反垄断法律顾问会签及风险评级模块，定期开展内部人员相关培训。未来应在ESG报告中建议专项披露反垄断制度建设投入、员工合规培训覆盖率等，重塑市场信任。