ESG风险双周报2024年第19期
编辑： 时间：2024-11-28
ESG风险双周报
2024.11.1 - 2024.11.15 ESG风险事件 本报告期（11月1日-11月15日）内，200家A股上市公司共发生341件ESG风险事件。其中，环境维度风险事件8起，社会维度风险事件40起，公司治理维度风险事件293起。 截至11月15日，2024年度2019家A股上市公司共计发生14058起ESG风险事件。其中，环境维度风险事件216起，社会维度风险事件4012起，公司治理维度风险事件9830起。 文件中包含的信息由中诚信绿金从其认为可靠、准确的渠道获得，因为可能存在人为或机械错误及其它因素影响，上述信息以提供时现状为准。中诚信绿金对于其准确性、及时性、完整性、针对任何商业目的的可行性及合适性不作任何明示或暗示的陈述或担保。
一、风险事件概述 本报告期（11月1日-11月15日）内，200家A股上市公司共发生341件ESG风险事件。其中，环境维度风险事件8起，社会维度风险事件40起，公司治理维度风险事件293起。 截至11月15日，2024年度2019家A股上市公司共计发生14058起ESG风险事件。其中，环境维度风险事件216起，社会维度风险事件4012起，公司治理维度风险事件9830起。
二、风险事件行业分布 本期风险事件共涉及建筑装饰、医药生物、计算机、房地产、机械设备、交通运输、纺织服饰、电力设备、通信、基础化工、商贸零售、汽车、环保等31个行业。其中，建筑装饰行业为风险最高发行业，周期内发生风险事件83起。
三、罚金金额 报告期回天新材（300041.SZ，基础化工）、ST华通（002602.SZ，传媒）、ST锦港（600190.SH，交通运输）等20家公司共计被处罚金18967万元。其中，回天新材（300041.SZ，基础化工）控股股东之一致行动人章锋因操纵证券市场罪收到安徽省合肥市中级人民法院下发的一审《刑事判决书》，判处有期徒刑八年，并处罚款15000万元。
四、ESG风险事件案例
环境维度 E 2024年11月8日，常州市生态环境局对盛德鑫泰（300881.SZ，钢铁）下发《行政处罚决定书》。经查明，2024年7月10日常州市生态环境局对盛德鑫泰（300881.SZ，钢铁）新厂区雨水收集现测#(F01)、雨水#(F02)中的流动水和雨水总排口(F03)的外排水进行采样检测显示，雨水总排口(F03)的外排水中F-(氟化物)浓度、铜(元素总量)浓度，均不符合GB8978-1996《污水综合排放标准》表4中一级标准；雨水总排口(F03)外排水中镍(元素总量)浓度，不符合GB8978-1996《污水综合排放标准》表1标准。常州市生态环境局依据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第二项规定，对盛德鑫泰（300881.SZ，钢铁）处以26.2万元罚款。
社会维度 S 2024年11月5日，国家能源局华东监管局对皖能电力（000543.SZ，公用事业）下发《行政处罚决定书》。因2024年7月8日-9日对其开展安全生产法律法规落实情况现场检查中发现：皖能电力（000543.SZ，公用事业）在应急预案制定后，未审批发布未备案，且未组织演练，存在未按照规定制定生产安全事故应急救援预案、未定期组织演练的行为，违反了《安全生产法》第八十一条规定。国家能源局华东监管局依据《安全生产法》第九十七条规定，对皖能电力（000543.SZ，公用事业）处以5万元罚款。
治理维度 G 2024年11月1日，中国证券监督管理委员会对ST锦港（600190.SH，交通运输）下发《行政处罚决定书》。经查明，ST锦港（600190.SH，交通运输）与大连和境贸易有限公司等7家开展无商业实质的贸易业务虚增营业收入、营业成本和利润总额，并导致2018年至2021年年度报告虚假记载。其行为违反《证券法》第七十八条第二款的规定，中国证券监督管理委员会依据《证券法》第一百九十七条第二款,，对ST锦港（600190.SH，交通运输）责令改正,给予警告,并处以800万元罚款。
