ESG风险双周报2024年第18期
编辑： 时间：2024-11-19
ESG风险双周报
2024.10.16 - 2024.10.31
ESG风险事件 本报告期（10月16日-10月31日）内，172家A股上市公司共发生274件ESG风险事件。其中，环境维度风险事件6起，社会维度风险事件33起，公司治理维度风险事件235起。 截至10月31日，2024年度1961家A股上市公司共计发生13627起ESG风险事件。其中，环境维度风险事件200起，社会维度风险事件3930起，公司治理维度风险事件9497起。 文件中包含的信息由中诚信绿金从其认为可靠、准确的渠道获得，因为可能存在人为或机械错误及其它因素影响，上述信息以提供时现状为准。中诚信绿金对于其准确性、及时性、完整性、针对任何商业目的的可行性及合适性不作任何明示或暗示的陈述或担保。 一、风险事件概述 本报告期（10月16日-10月31日）内，172家A股上市公司共发生274件ESG风险事件。其中，环境维度风险事件6起，社会维度风险事件33起，公司治理维度风险事件235起。 截至10月31日，2024年度1961家A股上市公司共计发生13627起ESG风险事件。其中，环境维度风险事件200起，社会维度风险事件3930起，公司治理维度风险事件9497起。 二、风险事件行业分布 本期风险事件共涉及建筑装饰、房地产、医药生物、环保、非银金融、计算机、传媒、商贸零售、基础化工、电力设备、有色金属、电子、汽车等28个行业。其中，建筑装饰行业为风险最高发行业，周期内发生风险事件73起。 三、罚金金额 报告期*ST卓朗（600225.SH，计算机）、中金公司（601995.SH, 03908.HK，非银金融）、*ST文投（600715.SH，传媒）等13家公司共计被处罚金2491.5元。其中，*ST卓朗（600225.SH，计算机）的罚金金额最高，为1000万。中金公司为某创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。 四、ESG风险事件案例 环境维度 E 2024年10月21日，海口市综合行政执法局秀英分局对东南网架（002135.SZ，建筑装饰）下达《行政处罚决定书》。海口市综合行政执法局秀英分局依据《建设工程质量管理条例》第二十五条第二款，对东南网架（002135.SZ，建筑装饰）处工程合同价款（13065801.92元）2.3%的罚款，即30万元罚款。 社会维度 S 2024年10月17日，西宁市应急管理局对北京利尔（002392.SZ，建筑材料）下发《行政处罚决定书》。因其违反了《中华人民共和国安全生产法》第二十八条第四款。西宁市应急管理局依据《中华人民共和国安全生产法》九十七条第(四)项，对北京利尔（002392.SZ，建筑材料）处以2万元罚款。 治理维度 G 2024年10月30日，中国证监会对*ST卓朗（600225.SH，计算机）下达《行政处罚事先告知书》。经查明，*ST卓朗（600225.SH，计算机）1、2019年至2023年虚构服务器、软件和系统集成服务销售业务，虚增收入和利润，违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述情形；2、未按规定披露对外担保，且披露的2019年至2020年年度报告存在重大遗漏，违反2005年《证券法》第六十七条第一款、第二款第十二项，以及《证券法》第七十八条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款和《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，中国证监会对*ST卓朗（600225.SH，计算机）责令改正，给予警告，并处以1,000万元罚款。
