中诚信绿金董事长马险峰受邀参加“第六届万物互联智慧高峰经济论坛”

    2023年6月8日，“第六届万物互联智慧高峰经济论坛既首期大湾区管理论坛”在深圳举行，本次论坛以“ESG和可持续发展”、“合规治理”、“数字信任”为主题，中诚信绿金董事长马险峰出席论坛并作了“双碳目标下的ESG投资与绿色金融发展”的主题分享。

    中诚信绿金董事长马险峰重点分享了ESG投资与绿色金融发展、ESG投资与气候投融资试点的探索与创新、ESG投资与上市公司可持续信息披露、企业提升ESG管理建议四个议题。中诚信绿金作为中国内地最早参与绿色与可持续金融发展的第三方机构之一，始终努力推动和引导资本市场应对气候变化，完成了中国大陆近500家主体的可持续相关债券的认证，并拥有完备的绿色债券数据库、上市公司及发债主体ESG数据库，在区域绿色金融体系、绿色银行服务、绿色债券评估、ESG评级服务方面均处于市场领先地位。

    第一，近年来，我国绿色金融体系快速发展，为开展ESG投资奠定了良好的基础。

    我国绿色金融市场初具规模。2015年，党中央、国务院印发《生态文明体制改革总体方案》，首次提出要“建立绿色金融体系”以来，制定了一系列政策措施，有力促进发展绿色金融。特别是2016年，人民银行、银保监会、证监会等部门联合发布《关于构建绿色金融体系的指导意见》后，我国建立健全绿色金融制度体系，大力推进绿色金融产品创新，及时推出碳减排支持工具，建立健全金融机构和上市公司环境信息披露制度，试点开展绿色金融改革创新试验区，深化绿色金融国际合作，绿色金融市场规模迅速扩大，在有效支持节能环保、清洁能源、绿色交通、绿色建筑等实体经济绿色低碳发展方面发挥了积极作用。截至2022年末，我国本外币绿色贷款余额22.03万亿元，同比增长38.5%；我国机构在境内外发行的绿色债券存量规模约3万亿元；具有绿色可持续ESG主题公私募基金数量近1300支，合计规模约8700亿元，基金规模同比增长31%；中证指数公司发布ESG等绿色主题指数150余条。

    未来，我国实现“双碳”目标，对气候投融资需求旺盛，开展气候投融资面临更大机遇。落实“双碳”目标，是我国实现高质量发展的战略要求，需要进行广泛而深刻的经济社会系统性变革，需要构建绿色低碳的产业结构、生产方式和生活方式，面临能源转型、零碳和负碳技术颠覆性创新以及产业变革等巨大挑战。随着我国“1＋N”各项双碳政策的稳步推进，新能源产业发展、碳市场建设、传统产业绿色低碳转型等方面，都需要加快高质量发展，都需要大量资金投入。根据国内外主流研究机构测算，我国落实“双碳”目标需要的资金投入规模，介于150-300万亿元之间，其中大部分需要通过绿色金融和ESG投资来满足，需要加快发展ESG投资。

    第二，开展ESG投资需要不断夯实ESG数据和信息披露基础。

    资本市场是开展ESG投资的主要领域。目前，我国资本市场已发展成为全球规模最大的新兴市场和第二大投资市场。上市公司和发债企业充分披露ESG信息，投资者才能有效识别绿色企业并向绿色低碳上市公司配置资金，有效引领经济的绿色低碳转型发展。

    发展ESG投资离不开有效的数据分析支持。近年来，中诚信绿金科技，在30年信用评级经验的基础上，初步打造形成具有中国特色并且符合ESG基本原则要求的上市公司和发债企业ESG数据库。数据库覆盖的上市公司包括A股和H股公司约5600余家，发债企业约3000家。数据库按照不同行业特征，设计了57个行业的ESG评级模型，基于1000多个基础底层数据字段，完成统计自2018年以来的至少四个完整的财务年度数据。在数据库建设过程中，通过开展数据采集、交叉复合、整理分析和加工应用，初步打造形成具有一定中国特色的ESG评级评价数据库。

    但在，高标准构建ESG数据库过程中，遇到最大的问题是ESG信息披露不全面。ESG数据指标颗粒度要精细、数据处理要扎实，但实际能够收集到的数据数量约占一半。目前，ESG评级数据库，年度数据采集总量大概400多万个，每个企业涵盖的ESG指标，在700个左右。有的企业设置了指标，但是没有披露数据，如果把没有披露数据的去掉，剩余有数据的指标约占一半。数据采集过程中注重运用人工智能技术，但必须要过人工核实，以保证采集的数据严格符合标准。采集的内容包括名称、披露口径、原始信息等。

    第三，在资本市场开展ESG投资，需要不断健全上市公司ESG信息披露制度，助力落实国家“双碳”目标。

    近年来，我国资本市场正在逐步建立强制性的ESG信息披露制度。自2008年以来，上海证券交易所就发布了《上市公司环境信息披露指引》，证监会也将环境事件列入上市公司重大事件披露的相关要求之中。过去几年来，特别是2016年、2017年、2021年，中国证监会分别三次修订了上市公司年报披露的格式和准则，要求将环境信息披露特别是环境战略、环境方面的投入以及碳排放信息等纳入年报的披露要求，并鼓励上市公司自愿披露为减少其碳排放所采取的措施和效果。据悉，为引导上市公司践行可持续发展理念，沪深交易所正在结合我国国情和上市公司实际情况，研究制定上市公司可持续发展(ESG)信息披露指引。

    未来，我国上市公司可持续发展暨ESG信息披露发展仍有较大空间。特别是在制度建设过程中，既要注重借鉴国际经验，适应境内外投资者防范气候风险要求，也要基于我国资本市场实际，不断健全ESG信息披露规则机制，研究制定ESG信息披露指引，规范披露方式，鼓励第三方环境信息披露认证机构发挥积极作用，不断健全ESG信息披露的制度机制体系，有效助力落实国家双碳目标！